Б = КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К СПЕЦИАЛИСТАМ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

1.=Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1.1.-наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата:
-аттестат первого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами
-аттестат второго типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность.
-аттестат третьего типа аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
-аттестат четвертого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность.
-аттестат пятого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций.
-аттестат шестого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
1.2.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, если они являются:
- Руководителем организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя организации
- Заместитель руководителя филиала организации.
1.3.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке, если они являются:
- Начальником структурного подразделения организации.
- Заместителем начальника структурного подразделения организации.
- Начальником структурного подразделения филиала организации.
- Заместителем начальника структурного подразделения филиала организации.
1.4.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, если они являются:
- Контролером организации.
1.5.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационные аттестаты, по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю, осуществляемой организацией на финансовом рынке, если они являются:
- Контролером, осуществляющим внутренний контроль в отношении одного из нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемого организацией.
1.6.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, если они являются:
- Специалистом организации.
1.7.-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат, если они являются:
- Начальником структурного подразделения организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Заместителем начальника структурного подразделения организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Начальником структурного подразделения филиала организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Заместителем начальника структурного подразделения филиала организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Специалистом структурного подразделения организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
1.8.-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат, если они являются:
- Руководителем акционерного инвестиционного фонда.
1.9-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по:
- негосударственному пенсионному обеспечению.
- обязательному пенсионному страхованию.
- профессиональному пенсионному страхованию.
должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, если они являются:
- Руководителем негосударственных пенсионных фондов.
- Контролером негосударственных пенсионных фондов.
1.10.-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность:
- по управлению инвестиционными фондами.
- по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- по управлению негосударственными пенсионными фондами.
должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа.
Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.
2=Специалисты финансового рынка должны иметь отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
3=Специалисты финансового рынка, являющиеся:
- Руководящий работник
- Контролер
должны иметь наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом:
- государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании.
- государственного образца СССР о высшем профессиональном образовании.
- иностранного государства об образовании
- свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в определенном порядке.
4=К Специалистам финансового рынка не относятся:
4.1.-работники структурных подразделений организации структурных подразделений филиала организации, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является:
- ведение бухгалтерского учета,
- информационно-техническое обеспечение деятельности организации,
- осуществление хозяйственной деятельности,
- обеспечение безопасности организации,
- ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы).

ДОКЛАД
«СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

Законодательная база:
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н
(ред. от 16.05.2013)
«Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»

Post has attachment
«КАПИТАЛИЗИРУЮЩАЯ КОМПАНИЯ
«АВАНГАРД ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»

1 = ПАЙЩИКАМ ПИФ

+ Инвесторам, + Венчурам, + Бенефициарам, + Девелоперам,
+ Застройщикам, + Собственникам, + Корпорациям, + Роялтирам:

* Организация и управление ЗПИФ недвижимости, * Венчурные ПИФ,
* Капитализация бизнеса, * Защита крупной собственности,
* Организация редевелопмента
* Контроль за инвестициями и крупным бизнесом

89002006037, avangardassetmanagement@gmail.com

2 = ИНФРАСТРУКТУРЕ ПИФ

+ Специализированному депозитарию,
+ Специализированному регистратору,
+ Специализированному аудитору,
+ Специализированному оценщику:

* Поиск и отбор клиентов на ЗПИФ, * Организация ЗПИФ,
* Агентское представительство Управляющих компаний и Специализированных депозитариев
* Администрирование комитета инвесторов

89002006084, avangardassetmanagement@gmail.com
Photo

ДОКЛАД

«СПЕЦИАЛИСТЫ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

2) Специалист финансового рынка - работник, работающий в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке:

- деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг.
- деятельность по управлению инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению.
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию.
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по профессиональному пенсионному страхованию.
- деятельность акционерного инвестиционного фонда (за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании).

А = СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ

1) Специалистами финансового рынка являются следующие штатные работники:

1=РУКОВОДИТЕЛЬ - работник:
1–организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2 - назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации.
3 - исполняющий функции единоличного исполнительного органа организации.

2=РУКОВОДИТЕЛЬ ФИЛИАЛА - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2-назначенный на должность в установленном порядке.
3-который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации.
4- филиалом осуществляющий деятельность на финансовом рынке.

3=ЗАМЕСТИТЕЛЬ РУКОВОДИТЕЛЯ - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2-назначенный на соответствующую должность в установленном порядке.
3-в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков.
ЗАМЕСТИТЕЛЬ РУКОВОДИТЕЛЯ:
1-заместитель руководителя организации.
2-заместитель руководителя филиала организации.

4=НАЧАЛЬНИК СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
2-назначенный на должность в установленном порядке,
3-в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала,
4-к его функциям относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
НАЧАЛЬНИК СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ:
1-заместитель начальника структурного подразделения организации.
2- заместитель начальника структурного подразделения филиала организации.

5=КОНТРОЛЕР - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
2-назначенный на должность в установленном порядке,
3-организация является основным местом работы указанного лица,
4-в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке КОНТРОЛЕР:
1-заместитель руководителя по внутреннему контролю.
2-контролер филиала.
3-контролер.

6=СПЕЦИАЛИСТ - работник:
1-работник организации.
2-работник филиала организации.
3-должностные обязанности которого непосредственно связаны с осуществлением деятельности на финансовом рынке.
4-выполняет специальные функции.

СПЕЦИАЛИСТЫ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

А = СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ

Б = КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К СПЕЦИАЛИСТАМ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

В = ТРЕБОВАНИЯ К ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ОПЫТУ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

ДОКЛАД
«СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
2017 ГОД

СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

А = СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ

Б = КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К СПЕЦИАЛИСТАМ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

В = ТРЕБОВАНИЯ К ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ОПЫТУ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

А = СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ

1) Специалистами финансового рынка являются следующие штатные работники:

1=РУКОВОДИТЕЛЬ - работник:
1–организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2 - назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации.
3 - исполняющий функции единоличного исполнительного органа организации.

2=РУКОВОДИТЕЛЬ ФИЛИАЛА - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2-назначенный на должность в установленном порядке.
3-который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации.
4- филиалом осуществляющий деятельность на финансовом рынке.

3=ЗАМЕСТИТЕЛЬ РУКОВОДИТЕЛЯ - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2-назначенный на соответствующую должность в установленном порядке.
3-в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков.
ЗАМЕСТИТЕЛЬ РУКОВОДИТЕЛЯ:
1-заместитель руководителя организации.
2-заместитель руководителя филиала организации.

4=НАЧАЛЬНИК СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
2-назначенный на должность в установленном порядке,
3-в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала,
4-к его функциям относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
НАЧАЛЬНИК СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ:
1-заместитель начальника структурного подразделения организации.
2- заместитель начальника структурного подразделения филиала организации.

5=КОНТРОЛЕР - работник:
1-организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
2-назначенный на должность в установленном порядке,
3-организация является основным местом работы указанного лица,
4-в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке КОНТРОЛЕР:
1-заместитель руководителя по внутреннему контролю.
2-контролер филиала.
3-контролер.

6=СПЕЦИАЛИСТ - работник:
1-работник организации.
2-работник филиала организации.
3-должностные обязанности которого непосредственно связаны с осуществлением деятельности на финансовом рынке.
4-выполняет специальные функции.

2) Специалист финансового рынка - работник, работающий в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке:

- деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг.
- деятельность по управлению инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению.
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию.
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по профессиональному пенсионному страхованию.
- деятельность акционерного инвестиционного фонда (за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании).

3) Специалист финансового рынка выполняет следующие специальные функции:

1=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
1.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКУЮ.
1.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДИЛЕРСКУЮ.
1-участвует:
1.1-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами.
1.2-в рассмотрении документов, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
1.3-в осуществлении сделок с ценными бумагами.
1.4-в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
2-от имени:
2.1-организации и за ее счет.
2.2-организации и за счет клиентов.
2.3-клиентов и за счет клиентов.

2=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
2.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
1-участвует:
1.1-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами.
1.2-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
1.3-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с денежными средствами, предназначенными для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
1.4-в осуществлении сделок с ценными бумагами.
1.5-в осуществлении сделок с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами.
1.6-в осуществлении сделок с денежными средствами, предназначенными для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2-действует в интересах:
2.1-учредителя управления.

3=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
3.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКУЮ.
3.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДИЛЕРСКУЮ.
3.3=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
1-Участвует:
1.1-в подписании отчетов клиентам.
1.2-в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг.
1.3-в размещении эмиссионных ценных бумаг.
1.4-в организации размещения эмиссионных ценных бумаг.
2-осуществляет:
2.1-ведение внутреннего учета.
3-заполняет:
3.1-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.2-отчетность для предоставления организаторам торговли.

4=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
4.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КЛИРИНГОВУЮ.
1-участвует:
1.1=в документальном подтверждении результатов клиринга.
2-заполняет:
2.1-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
5.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 5.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ.
1-участвует:
1.1-в раскрытии информации по итогам торгов.
2-заполняет:
2.1-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
6.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
1-участвует в:
1.1.-рассмотрении документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.2.-рассмотрении документов, связанных с залогом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.3.-рассмотрении документов, связанных с блокированием права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.4-подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.5.-подготовке документов, связанных с залогом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.6.-подготовке документов, связанных с блокированием права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.7.-проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
1.8.-проведении операций по переходу права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.9.-проведении операций по залогу права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.10.-проведении операций по блокированию права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
2-участвует в:
2.1.-подготовке отказов от внесения записи в реестр
2.2.-уведомлениях об отказах, подписывает;
3-подписывает:
3.1.-выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
3.2.-уведомления об отказах от внесения записи в реестр;
3.3.-справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;
5-заполняет отчетность:
5.1.-для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

7=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
7.1=ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ:
1-участвует в:
1.1.-рассмотрении документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
1.2.-подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;
1.3.-проведении операций по счетам депо клиентов;
2-участвует в:
2.1.-подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
2.2.-уведомлениях об отказах, подписывает;
3-подписывает:
3.1.-отчеты по счетам депо клиентов;
3.2.-выписки по счетам депо клиентов;
4-взаимодействует с:
4.1.-реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;
5-заполняет:
5.1.-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

8=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
8.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,
8.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,
8.3=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ:
1-участвует в подготовке исходящих документов организации:
1.1.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда,
1.2.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд,
1.3.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.4.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.5.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.6.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду.
1.7.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.8.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.9.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.10.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.11.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием.
1.12.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
1.13.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
1.14.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.15.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.16.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.17.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.18.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.19.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.20.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2- подписывает исходящие документы организации:
2.1.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
2.2.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
2.3.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.4.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.5.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.6.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду.
2.7.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.8.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.9.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.10.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.11.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием.
2.12.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
2.13.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
2.14.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.15.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.16.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.17.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.18.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.19.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.20.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
9.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ,
9.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
9.3=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ:
1=участвует в подготовке исходящих документов организации:
1.1.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду.
1.2.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.3.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.4.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.5.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.6.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
1.7.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду.
1.8.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.9.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.10.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.11.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.12.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
1.13.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда.
1.14.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.15.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.16.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.17.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.18.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
1.19.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации.
1.20.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований устава управляющей компании.
1.21.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда.
1.22.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий договора с акционерным инвестиционным фондом.
1.23.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
1.24.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда.
1.25.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией иные контрольные функции.
1.26.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.27.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.28.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.29.-касающихеся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
1.30.-подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
1.31.-подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
1.32.-о проведенных операциях.
2- подписывает исходящие документы организации:
2.1.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду.
2.2.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.3.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.4.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.5.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.6.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
2.7.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду.
2.8.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.9.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.10.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.11.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.12.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
2.13.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда.
2.14.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.15.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.16.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.17.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.18.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
2.19.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации.
2.20.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований устава управляющей компании.
2.21.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда.
2.22.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий договора с акционерным инвестиционным фондом.
2.23.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
2.24.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда.
2.25.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией иные контрольные функции.
2.26.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.27.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.28.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.29.-касающиеся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
2.30.-подтверждающие право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
2.31.-подтверждающие право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
2.32.-о проведенных операциях.

3=иные контрольные функции:
3.1.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета.
3.2.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
3.3.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
3.4.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
3.5.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
3.6.-участвует в уведомлении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций.
3.7.-участвует в уведомлении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных федеральных органов исполнительной власти об устранении нарушений, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций.
3.8.-участвует в уведомлении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных федеральных органов исполнительной власти о не устранении нарушений, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций.

Б = КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К СПЕЦИАЛИСТАМ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

1.=Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1.1.-наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата:
-аттестат первого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами
-аттестат второго типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность.
-аттестат третьего типа аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
-аттестат четвертого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность.
-аттестат пятого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций.
-аттестат шестого типа с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
1.2.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, если они являются:
- Руководителем организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя организации
- Заместитель руководителя филиала организации.
1.3.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке, если они являются:
- Начальником структурного подразделения организации.
- Заместителем начальника структурного подразделения организации.
- Начальником структурного подразделения филиала организации.
- Заместителем начальника структурного подразделения филиала организации.
1.4.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, если они являются:
- Контролером организации.
1.5.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационные аттестаты, по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю, осуществляемой организацией на финансовом рынке, если они являются:
- Контролером, осуществляющим внутренний контроль в отношении одного из нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемого организацией.
1.6.-Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, если они являются:
- Специалистом организации.
1.7.-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат, если они являются:
- Начальником структурного подразделения организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Заместителем начальника структурного подразделения организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Начальником структурного подразделения филиала организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Заместителем начальника структурного подразделения филиала организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
- Специалистом структурного подразделения организации, оказывающего услуги финансового консультанта.
1.8.-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат, если они являются:
- Руководителем акционерного инвестиционного фонда.
1.9-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по:
- негосударственному пенсионному обеспечению.
- обязательному пенсионному страхованию.
- профессиональному пенсионному страхованию.
должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, если они являются:
- Руководителем негосударственных пенсионных фондов.
- Контролером негосударственных пенсионных фондов.
1.10.-Специалисты финансового рынка, являющиеся работниками структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность:
- по управлению инвестиционными фондами.
- по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- по управлению негосударственными пенсионными фондами.
должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа.
Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.
2=Специалисты финансового рынка должны иметь отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
3=Специалисты финансового рынка, являющиеся:
- Руководящий работник
- Контролер
должны иметь наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом:
- государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании.
- государственного образца СССР о высшем профессиональном образовании.
- иностранного государства об образовании
- свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в определенном порядке.
4=К Специалистам финансового рынка не относятся:
4.1.-работники структурных подразделений организации структурных подразделений филиала организации, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является:
- ведение бухгалтерского учета,
- информационно-техническое обеспечение деятельности организации,
- осуществление хозяйственной деятельности,
- обеспечение безопасности организации,
- ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы).

В = ТРЕБОВАНИЯ К ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ОПЫТУ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

5=Руководители организации должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
5.1.-Руководители организации (за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда) должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших:
- деятельность на финансовом рынке,
- профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
- деятельность по управлению инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- деятельность иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
5.2.-Руководители организации (за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда) должны иметь опыт работы:
- по подготовке решений по вопросам в области финансового рынка.
- по принятию решений по вопросам в области финансового рынка.
- общей продолжительностью не менее 2 лет
5.3.-Руководители организации (за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда) должны иметь опыт работы в организациях в должности не ниже:
- должности Руководителя отдела.
- должности Руководителя иного структурного подразделения.
5.4.-Руководители организации отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
6=Руководители акционерного инвестиционного фонда должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
6.1.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших:
- деятельность на финансовом рынке.
- профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
- деятельность по управлению инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность акционерного инвестиционного фонда.
- деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению.
- деятельность по обязательному пенсионному страхованию.
- деятельность по профессиональному пенсионному страхованию.
- деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- деятельность иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
6.2.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы:
- по подготовке решений по вопросам в области финансового рынка.
- по принятию решений по вопросам в области финансового рынка.
- общей продолжительностью не менее 2 лет
6.3.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях в должности не ниже:
- должности Руководителя отдела.
- должности Руководителя иного структурного подразделения.
6.4.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
7=Руководители структурного подразделения организации - работники кредитной организации:
- Начальник структурного подразделения организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения организации.
- Начальник структурного подразделения филиала организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения филиала организации.
7.1-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, руководящие:
- структурным подразделением, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской деятельности.
- структурным подразделением, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
- структурным подразделением, к исключительным функциям работников которого относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
7.2.-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, должны иметь опыт работы:
- по подготовке решений по вопросам в области финансового рынка.
- не менее 2 лет
7.3.-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, должны иметь опыт работы в организациях в должности не ниже:
- должности Специалиста организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
- должности Специалиста филиала организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов,
- должности Специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
7.4.-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, должны иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
8=Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария:
- Руководитель филиала организации.
- Начальник структурного подразделения организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения организации.
- Начальник структурного подразделения филиала организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения филиала организации.
8.1.-Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария:
- инвестиционных фондов.
- паевых инвестиционных фондов.
- негосударственных пенсионных фондов.
8.2.-Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария должны иметь опыт работы:
- общей продолжительностью не менее 1 года.
- в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке.
- в должности не ниже должности Специалиста организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
8.3.-Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария должны иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
9=Контролер организации, осуществляющей деятельность (на рынке коллективного институционального инвестирования):
- по управлению инвестиционными фондами.
- по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
9.1.-Контролер организации, осуществляющей деятельность (на рынке коллективного институционального инвестирования) должен иметь опыт работы:
- в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке,
- общей продолжительностью не менее 1 года.
- в должности не ниже должности Специалиста организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
9.2.-Контролер организации, осуществляющей деятельность (на рынке коллективного институционального инвестирования) должен иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).

Законодательная база:
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н
(ред. от 16.05.2013)
«Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»

В = ТРЕБОВАНИЯ К ПРОФЕССИОНАЛЬНОМУ ОПЫТУ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

5=Руководители организации должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
5.1.-Руководители организации (за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда) должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших:
- деятельность на финансовом рынке,
- профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
- деятельность по управлению инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- деятельность иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
5.2.-Руководители организации (за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда) должны иметь опыт работы:
- по подготовке решений по вопросам в области финансового рынка.
- по принятию решений по вопросам в области финансового рынка.
- общей продолжительностью не менее 2 лет
5.3.-Руководители организации (за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда) должны иметь опыт работы в организациях в должности не ниже:
- должности Руководителя отдела.
- должности Руководителя иного структурного подразделения.
5.4.-Руководители организации отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
6=Руководители акционерного инвестиционного фонда должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
6.1.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших:
- деятельность на финансовом рынке.
- профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
- деятельность по управлению инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- деятельность по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- деятельность специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность акционерного инвестиционного фонда.
- деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению.
- деятельность по обязательному пенсионному страхованию.
- деятельность по профессиональному пенсионному страхованию.
- деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов.
- деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- деятельность иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
6.2.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы:
- по подготовке решений по вопросам в области финансового рынка.
- по принятию решений по вопросам в области финансового рынка.
- общей продолжительностью не менее 2 лет
6.3.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях в должности не ниже:
- должности Руководителя отдела.
- должности Руководителя иного структурного подразделения.
6.4.-Руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
7=Руководители структурного подразделения организации - работники кредитной организации:
- Начальник структурного подразделения организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения организации.
- Начальник структурного подразделения филиала организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения филиала организации.
7.1-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, руководящие:
- структурным подразделением, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской деятельности.
- структурным подразделением, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
- структурным подразделением, к исключительным функциям работников которого относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
7.2.-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, должны иметь опыт работы:
- по подготовке решений по вопросам в области финансового рынка.
- не менее 2 лет
7.3.-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, должны иметь опыт работы в организациях в должности не ниже:
- должности Специалиста организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
- должности Специалиста филиала организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- должности Специалиста саморегулируемых организаций управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов,
- должности Специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
7.4.-Руководители, являющиеся работниками структурного подразделения организации - работники кредитной организации -, должны иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
8=Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария:
- Руководитель филиала организации.
- Начальник структурного подразделения организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения организации.
- Начальник структурного подразделения филиала организации.
- Заместитель начальника структурного подразделения филиала организации.
8.1.-Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария:
- инвестиционных фондов.
- паевых инвестиционных фондов.
- негосударственных пенсионных фондов.
8.2.-Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария должны иметь опыт работы:
- общей продолжительностью не менее 1 года.
- в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке.
- в должности не ниже должности Специалиста организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
8.3.-Руководители структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария должны иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).
9=Контролер организации, осуществляющей деятельность (на рынке коллективного институционального инвестирования):
- по управлению инвестиционными фондами.
- по управлению паевыми инвестиционными фондами.
- по управлению негосударственными пенсионными фондами.
- специализированного депозитария инвестиционных фондов.
- специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
- специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов.
9.1.-Контролер организации, осуществляющей деятельность (на рынке коллективного институционального инвестирования) должен иметь опыт работы:
- в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке,
- общей продолжительностью не менее 1 года.
- в должности не ниже должности Специалиста организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
9.2.-Контролер организации, осуществляющей деятельность (на рынке коллективного институционального инвестирования) должен иметь отсутствие факта работы в организации:
- осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия.
- в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации.
- в которой указанное лицо являлось контролером этой организации
- в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии.
- если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
- (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации).

3) Специалист финансового рынка выполняет следующие специальные функции:

1=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
1.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКУЮ.
1.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДИЛЕРСКУЮ.
1-участвует:
1.1-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами.
1.2-в рассмотрении документов, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
1.3-в осуществлении сделок с ценными бумагами.
1.4-в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
2-от имени:
2.1-организации и за ее счет.
2.2-организации и за счет клиентов.
2.3-клиентов и за счет клиентов.

2=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
2.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
1-участвует:
1.1-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами.
1.2-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
1.3-в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с денежными средствами, предназначенными для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
1.4-в осуществлении сделок с ценными бумагами.
1.5-в осуществлении сделок с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами.
1.6-в осуществлении сделок с денежными средствами, предназначенными для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2-действует в интересах:
2.1-учредителя управления.

3=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
3.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКУЮ.
3.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДИЛЕРСКУЮ.
3.3=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
1-Участвует:
1.1-в подписании отчетов клиентам.
1.2-в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг.
1.3-в размещении эмиссионных ценных бумаг.
1.4-в организации размещения эмиссионных ценных бумаг.
2-осуществляет:
2.1-ведение внутреннего учета.
3-заполняет:
3.1-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.2-отчетность для предоставления организаторам торговли.

4=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
4.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КЛИРИНГОВУЮ.
1-участвует:
1.1=в документальном подтверждении результатов клиринга.
2-заполняет:
2.1-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
5.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 5.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ.
1-участвует:
1.1-в раскрытии информации по итогам торгов.
2-заполняет:
2.1-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
6.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
1-участвует в:
1.1.-рассмотрении документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.2.-рассмотрении документов, связанных с залогом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.3.-рассмотрении документов, связанных с блокированием права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.4-подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.5.-подготовке документов, связанных с залогом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.6.-подготовке документов, связанных с блокированием права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.7.-проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
1.8.-проведении операций по переходу права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.9.-проведении операций по залогу права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
1.10.-проведении операций по блокированию права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
2-участвует в:
2.1.-подготовке отказов от внесения записи в реестр
2.2.-уведомлениях об отказах, подписывает;
3-подписывает:
3.1.-выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
3.2.-уведомления об отказах от внесения записи в реестр;
3.3.-справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;
5-заполняет отчетность:
5.1.-для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

7=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
7.1=ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ:
1-участвует в:
1.1.-рассмотрении документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
1.2.-подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;
1.3.-проведении операций по счетам депо клиентов;
2-участвует в:
2.1.-подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
2.2.-уведомлениях об отказах, подписывает;
3-подписывает:
3.1.-отчеты по счетам депо клиентов;
3.2.-выписки по счетам депо клиентов;
4-взаимодействует с:
4.1.-реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;
5-заполняет:
5.1.-отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

8=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
8.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,
8.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ,
8.3=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ:
1-участвует в подготовке исходящих документов организации:
1.1.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда,
1.2.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд,
1.3.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.4.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.5.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.6.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду.
1.7.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.8.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.9.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.10.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.11.-касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием.
1.12.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
1.13.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
1.14.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.15.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.16.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.17.-содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.18.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.19.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.20.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2- подписывает исходящие документы организации:
2.1.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
2.2.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
2.3.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.4.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.5.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.6.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду.
2.7.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.8.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.9.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.10.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.11.-касающиеся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием.
2.12.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
2.13.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
2.14.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.15.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.16.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.17.-содержащие расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.18.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.19.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.20.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9=В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ:
9.1=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ,
9.2=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
9.3=ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ:
1=участвует в подготовке исходящих документов организации:
1.1.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду.
1.2.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.3.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.4.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.5.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.6.-касающихся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
1.7.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду.
1.8.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.9.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.10.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.11.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.12.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
1.13.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда.
1.14.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
1.15.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
1.16.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
1.17.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
1.18.-касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
1.19.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации.
1.20.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований устава управляющей компании.
1.21.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда.
1.22.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий договора с акционерным инвестиционным фондом.
1.23.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
1.24.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда.
1.25.-содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией иные контрольные функции.
1.26.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.27.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.28.-направляемых в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.29.-касающихеся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
1.30.-подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
1.31.-подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
1.32.-о проведенных операциях.
2- подписывает исходящие документы организации:
2.1.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду.
2.2.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.3.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.4.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.5.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.6.-касающиеся осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
2.7.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду.
2.8.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.9.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.10.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.11.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.12.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
2.13.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда.
2.14.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
2.15.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
2.16.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
2.17.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
2.18.-касающиеся осуществления операций, связанных с учетом имущества, в которое инвестированы средства, составляющие ипотечное покрытие.
2.19.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации.
2.20.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований устава управляющей компании.
2.21.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда.
2.22.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий договора с акционерным инвестиционным фондом.
2.23.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией условий правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
2.24.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда.
2.25.-содержащие расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией иные контрольные функции.
2.26.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежедневной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.27.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежемесячной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.28.-направляемые в адрес федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России в составе ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.29.-касающиеся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
2.30.-подтверждающие право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
2.31.-подтверждающие право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.
2.32.-о проведенных операциях.

3=иные контрольные функции:
3.1.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета.
3.2.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда.
3.3.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
3.4.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений.
3.5.-участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, в которое инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.
3.6.-участвует в уведомлении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций.
3.7.-участвует в уведомлении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных федеральных органов исполнительной власти об устранении нарушений, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций.
3.8.-участвует в уведомлении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных федеральных органов исполнительной власти о не устранении нарушений, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций.
Wait while more posts are being loaded